Перечень документов для согласования сделки

Для подачи ходатайства (уведомления) о приобретении акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственного общества необходимы следующие документы и информация:

I. Oб Обществе, акции (доли) которого приобретаются:
Заверенная нотариально копия Свидетельства о регистрации Общества.
Заверенная нотариально копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для Обществ созданных до 1 июля 2002 года).
Заверенная нотариально копия последней редакции устава Общества.
Для ООО – заверенная нотариально копия последней редакции учредительного договора Общества; для АО – список акционеров Общества с распределением акций.
Заверенные нотариально копии изменений к учредительным документам Общества (если они были):
- свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, выданное в связи с государственной регистрацией изменений, вносимых в учредительные документы Общества (для Обществ вносивших изменения после 1 июля 2002 года);
- свидетельство о регистрации изменений в учредительных документах Общества (для Обществ вносивших изменения до 1 июля 2002 года;
- изменения и дополнения к уставу Общества;
- для ООО – изменения и дополнения к учредительному договору Общества.
Заверенная нотариально копия свидетельства о постановке Общества на учет в налоговом органе.
Банковские реквизиты Общества (наименование банка р/с, к/с, БИК).
Фамилия, имя, отчество, номер телефона, факса / телекса руководителя Общества.
Копию последнего утвержденного баланса Общества (форма N 1 по ОКУД) на дату, предшествующую подаче ходатайства.
Информация об основных видах продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок.
Информация об объеме производства, реализации, ввоза продукции и основные показатели хозяйственной деятельности в натуральном и стоимостном выражении по возможности по номенклатуре, установленной органами государственной статистики (форму уточнить у юриста).
Сведения о лицах, принадлежащих к той же группе лиц, что и Общество (акции (доли) которого приобретаются). Объем информации по каждому из них уточнить у юриста (см. п. 5.7 параграфа 5 раздела 9 Приложения 1 к Приказу МАП России от 13.08.1999 № 276).
Для АО:
- сведения о специализированном регистраторе (реестродержателе) Общества: наименование, местонахождение (адрес), телефон, факс, электронная почта, код ОКПО;
- копия разрешения о выпуске ценных бумаг.

II. О приобретателе (резиденте)

Если приобретатель физическое лицо:
ксерокопия паспорта;
копия Свидетельства о постановке физического лица на учет в налоговом органе (при его наличии);
перечислить все хозяйствующие субъекты (полное наименование, местонахождение (адрес), основные виды продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок), в органы управления (исполнительный орган, совет директоров (наблюдательный совет) которых физическое лицо входит, с указанием занимаемой должности;
адрес, по которому антимонопольными органами могут направляться все сообщения и решение.

Если приобретатель юридическое лицо:
заверенная нотариально копия Свидетельства о регистрации юридического лица;
Заверенная нотариально копия Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для Обществ созданных до 1 июля 2002 года);
заверенная нотариально копия последней редакции устава юридического лица;
для ООО – заверенная нотариально копия последней редакции учредительного договора; для АО – список акционеров
Общества с распределением акций;
заверенные нотариально копии изменений к учредительным документам юридического лица (если они были):
- свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, выданное в связи с государственной регистрацией изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (для юридических лиц вносивших изменения после 1 июля 2002 года);
- свидетельство о регистрации изменений в учредительных документах юридического лица (для юридических лиц вносивших изменения до 1 июля 2002 года;
- изменения и дополнения к уставу юридического лица;
- для ООО – изменения и дополнения к учредительному договору;
заверенная нотариально копия свидетельства о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
банковские реквизиты юридического лица (наименование банка р/с, к/с, БИК);
фамилия, имя, отчество, номер телефона, факса / телекса руководителя юридического лица;
адрес, по которому антимонопольными органами могут направляться все сообщения и решение;
копию последнего утвержденного баланса юридического лица (форма N 1 по ОКУД) на дату, предшествующую подаче ходатайства;
информация об использовании юридическим лицом иных финансовых средств помимо собственного капитала для совершения сделок, а также об источниках, условиях получения и размерах привлекаемых средств;
информация об основных видах продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок;
информация об объеме производства, реализации, ввоза продукции и основные показатели хозяйственной деятельности в натуральном и стоимостном выражении по возможности по номенклатуре, установленной органами государственной статистики (форму уточнить у юриста);
перечень членов исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица (приобретателя) с указанием должности, даты вхождения в указанные органы, являющихся также членами исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) любой иной коммерческой организации с указанием ее полного наименования, местонахождения (адреса), основных видов продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок, и занимаемой должности.

Сведения об участии приобретателя акций (долей) в иных коммерческих организациях, в которых приобретатель получил право распоряжаться более чем 5 процентами от общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал коммерческой организации. По каждой коммерческой организации:
ксерокопия свидетельства о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
основные виды продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок;
в каком качестве выступает приобретатель (акционер; номинальный держатель акций; уполномоченный представитель акционера или номинального держателя акций, зарегистрированного в реестре акционеров; залогодержатель; дольщик; вкладчик и т.п.):
величину уставного (складочного) капитала коммерческой организации;
количество голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), которыми распоряжается приобретатель, в том числе в процентах от общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал коммерческой организации;
типы акций (обыкновенные или привилегированные) и их номинальной стоимости;
копии заключений антимонопольных органов на совершение сделок (действий), предусмотренных п. 1 ст. 18 Закона, не совершенных впоследствии;
копии заключений антимонопольных органов в случаях, предусмотренных п. 1 ст. 18 Закона.

III. О лице передающем права голоса, воплощенные в акциях (долях) :
Если передающий физическое лицо: ксерокопия паспорта.
Если передающий юридическое лицо: полное наименование и его местонахождение (адрес).

IV. О лицах, принадлежащих к той же группе лиц, что и приобретатель

1. Сведения о всех юридических и / или физических лиц, прямо или косвенно контролирующих приобретателя.

По каждому:

- форма контроля (прямой, косвенный);
- способ прямого контроля юридического лица (право или полномочие, посредством которого осуществляется контроль).
По физическим лицам:
- ксерокопия паспорта;
- копия Свидетельства о постановке физического лица на учет в налоговом органе (при его наличии).
По юридическим лицам:
- ксерокопия свидетельства о постановке юридического лица на учет в налоговом органе;
- информация об основных видах продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок.

2. По каждому лицу, перечисленному в пункте 1, перечень прямо или косвенно контролируемых им лиц с указанием:
полное наименование;
местонахождение (адрес);
информация об основных видах продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок;
формы осуществляемого контроля (прямой или косвенный).
Если контроль прямой, указать способы осуществляемого контроля (право или полномочие, посредством которого осуществляется контроль).
Если контроль косвенный, то указать лицо, осуществляющее прямой контроль, и способы осуществляемого контроля.

3. Сведения о всех юридических лицах, прямо или косвенно контролируемых приобретателем. По каждому:
полное наименование;
местонахождение (адрес);
информация об основных видах продукции (работ, услуг), поставляемой на товарный рынок;
формы осуществляемого контроля (прямой или косвенный).
Если контроль прямой, указать способы осуществляемого контроля со стороны приобретателя (право или полномочие, посредством которого осуществляется контроль, с деталями, указанными в п. 1).
Если контроль косвенный, то указать лицо, осуществляющее прямой контроль, и способы осуществляемого контроля с деталями, указанными в п. 1.

4. Перечислить членов исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) приобретателя, которые совместно с одними и теми же физическими лицами представляют собой более 50 процентов состава исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) другой коммерческой организации. По каждому из них:
фамилию, имя, отчество;
индивидуальный номер налогоплательщика – ИНН (при его наличии);
занимаемую должность в органе управления коммерческой организации;
полное наименование местонахождение (адрес) другой коммерческой организации, в органы управления которой он входит, а также занимаемую должность.

© 2004-2018 Аника — юридическая группа